日本的諾獎獲得者無(wú)一例外出自國立大學(xué)，集中于東京大學(xué)、京都大學(xué)等名校。圖為東京大學(xué)校園一景。資料圖
新世紀以來(lái)，已有19名日本學(xué)者獲得諾貝爾獎的自然科學(xué)類(lèi)獎項，其中以物理學(xué)獎和化學(xué)獎居多，令日本成為歐美國家之外獲得諾貝爾獎最多的國家。
日本科研成果主要由大學(xué)主導，其高等教育的巨大成就受到全球矚目。與此成就形成巨大反差的是，近年來(lái)在幾家著(zhù)名的世界大學(xué)排行榜中，日本高校地位持續下降，入選世界前100位高校的只剩下2至6所。
是什么原因助力日本科技迅猛發(fā)展，什么因素又造成了當前日本高校發(fā)展困境？在推進(jìn)《中國教育現代化2035》過(guò)程中，我們可以從作為東方國家教育先行者的日本高等教育發(fā)展中得到什么樣的經(jīng)驗與警示？
日本高等教育發(fā)展與諾獎井噴現象
日本作為高等教育后發(fā)之國，能夠迅速趕超歐美高等教育先進(jìn)國，與其自明治維新以來(lái)高度重視教育，引進(jìn)歐美先進(jìn)教育體制，持續加大教育投資密切相關(guān)。
1872年日本開(kāi)始普及義務(wù)教育，發(fā)展各類(lèi)學(xué)校，由此有力支撐了高等教育的發(fā)展。為培養引領(lǐng)日本發(fā)展的精英人才，日本在全國各地先后成立了7所帝國大學(xué)。日本大學(xué)全盤(pán)引入19世紀初德國柏林大學(xué)（1949年改名為洪堡大學(xué)）創(chuàng )辦人洪堡（Wilhelm von Humboldt，1767—1835）開(kāi)創(chuàng )的“教研合一”和“學(xué)術(shù)自由、教學(xué)自由、學(xué)習自由”精神，將大學(xué)功能定義為“應國家之需要，教授學(xué)術(shù)技藝，研究專(zhuān)攻其所蘊之奧義”。致力于創(chuàng )造性學(xué)問(wèn)研究，基于研究精神指導學(xué)生，成為日本高等教育的重要理念和大學(xué)老師的主要職責所在。與此同時(shí)，倡導自由主義學(xué)風(fēng)與大學(xué)自治，為日本高等教育的自由發(fā)展提供了保障。
一戰之后，為與歐美國家競爭，日本高等教育部門(mén)特別強調科研過(guò)程中的創(chuàng )造性精神，強調由過(guò)去的引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改良轉向側重原創(chuàng )性研究。學(xué)生教育方面，重點(diǎn)放在提高學(xué)生研究能力上，通過(guò)讓學(xué)生們接觸為探索真理奮斗的老師們的身影，培養學(xué)生自主思考、發(fā)現問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。
二戰結束之后，日本全盤(pán)接受美國的“六三三四學(xué)制”（即小學(xué)六年，初級中學(xué)和高級中學(xué)各三年，大學(xué)本科四年）和高等教育體系。主導戰后日本教育改革的東京大學(xué)校長(cháng)南原繁（1889—1974）出于對二戰后期軍國主義對大學(xué)控制造成的惡劣影響，尤為重視確保“大學(xué)自治”和“學(xué)術(shù)自由”。他倡導和發(fā)揮大學(xué)探究真理、理性分析社會(huì )、合理引導社會(huì )發(fā)展、培養引領(lǐng)社會(huì )發(fā)展的人才的功能。
日本大學(xué)在戰后確立了較美國大學(xué)更高的自治權；在人事制度等方面，教授具有較高的發(fā)言權，積極幫助大學(xué)引進(jìn)有潛力的學(xué)生進(jìn)入科研隊伍。大學(xué)教職的終身制及科研保障機制，有效保障了高校教師基于自身興趣自主進(jìn)行深入研究。
高校體系、學(xué)生選拔機制確保了優(yōu)秀學(xué)生向國立大學(xué)集中。日本高校由國立大學(xué)、公立大學(xué)、私立大學(xué)組成。公立大學(xué)、私立大學(xué)主要承擔培養學(xué)生就業(yè)技能和公民教育等功能，同時(shí)滿(mǎn)足大學(xué)大眾化的市場(chǎng)需求，學(xué)科門(mén)類(lèi)以文科為主。國立大學(xué)獲得國家重點(diǎn)資助，重點(diǎn)發(fā)展理工農醫學(xué)科，引領(lǐng)日本科技發(fā)展。在學(xué)生選拔機制上，國立大學(xué)通過(guò)層層選拔，招入最優(yōu)秀的學(xué)生。
匯集了全國最優(yōu)秀學(xué)生的國立大學(xué)，為學(xué)生創(chuàng )造了極為自由寬松的學(xué)習環(huán)境，只要完成規定課程即可順利畢業(yè)。課余時(shí)間，學(xué)生可以自由做感興趣的事情。這種寬松環(huán)境在日本大學(xué)成為較普遍現象。日本高校中，大一至大三學(xué)生每周自主學(xué)習時(shí)間少于5小時(shí)以下的比例，2006年達66.8%，2018年高達73.65%，幾乎不學(xué)習的比例也從9.8%上升到12.4%。
寬松的環(huán)境對大部分自制力較差的學(xué)生是一種不負責，但對具有濃厚學(xué)術(shù)興趣的學(xué)生來(lái)說(shuō)則是天堂。在國立大學(xué)濃厚的學(xué)術(shù)研究氛圍下，深受感染的學(xué)生立志于學(xué)術(shù)研究，基于自身的興趣愛(ài)好專(zhuān)注于科研。教授發(fā)現有潛力的學(xué)生后，會(huì )重點(diǎn)培養并推薦其攻讀研究生課程。
一流大學(xué)、一流教授與學(xué)生、寬松環(huán)境與濃厚的自主科研氛圍，一并造就了日本基礎研究的巨大進(jìn)步。日本新世紀以來(lái)的諾獎成就，可以說(shuō)是立足于基礎研究的長(cháng)期積累與人才挖掘培育模式，逐步取得的。日本的諾獎獲得者無(wú)一例外出自國立大學(xué)，集中于東京大學(xué)、京都大學(xué)等名校，也源于這種教學(xué)科研模式。
日本高等教育極為重視提高學(xué)生綜合素養。一戰之前，作為多所帝國大學(xué)預備門(mén)的高等學(xué)校，專(zhuān)門(mén)教授傳統經(jīng)典、外語(yǔ)、歐洲數理化知識。帝大則強調建設綜合性大學(xué)，注重專(zhuān)業(yè)以外知識的吸取，培養擁有多方面興趣與知識的人才。二戰之后，日本高校全盤(pán)引入哈佛大學(xué)通識教育體系，防止學(xué)問(wèn)的割裂，在課程設置方面為學(xué)生涉獵寬泛的知識，激發(fā)自身學(xué)術(shù)興趣提供了機制保障。日本諾獎獲得者的研究興趣多數源自小學(xué)中學(xué)期間接觸到的科學(xué)知識，出身高中以西日本公立高中居多，而升學(xué)率高的名門(mén)私立高中及東京地區的高中則沒(méi)有出過(guò)一個(gè)獲獎?wù)?。這表明，相對寬松的小學(xué)和中學(xué)環(huán)境對激發(fā)學(xué)生興趣有重要影響。
1970年代以來(lái)，日本持續加大科研經(jīng)費投入，國際交流與科研論文數量持續上升。2000年以后諾獎獲得者的研究成果大多來(lái)源于二三十年前的1980至1990年代。這一時(shí)期，日本的科研論文發(fā)表量以及進(jìn)入1%、10%之列的高被引論文數量一再攀升，為新世紀以來(lái)日本諾獎井噴創(chuàng )造了條件，造就了日本高等教育與科技強國的神話(huà)。
陷入危機的日本高等教育
2001年，日本政府提出，日本要在50年內獲得30個(gè)諾獎。這一提法當時(shí)在日本國內和國際上遭到群嘲，但今天看來(lái)，實(shí)現這一目標可能幾無(wú)懸念。
盡管如此，日本學(xué)界對當前日本高等教育發(fā)展現狀卻憂(yōu)心忡忡。英國《自然》雜志2017年8月刊發(fā)的一則社論指出，日本科技預算減少，高被引論文發(fā)表數量減少，依研究論文衡量的全球競爭力排名降低（從2004年的第四位降至2014年的第十位）。這篇社論為日本科研能力下降敲響了警鐘。
2019年11月6日，日本文部科學(xué)省舉辦“第6期科學(xué)技術(shù)基本計劃展望與日本的未來(lái)”研討會(huì )，與會(huì )專(zhuān)家對日本研究能力下降的現狀表現出強烈的危機意識。上山隆大議員認為，2021至2025年是日本第6期科學(xué)技術(shù)基本計劃的實(shí)行期，“對日本來(lái)說(shuō)是國家的分水嶺”。 隸屬于文部科學(xué)省、負責政策實(shí)施的日本科學(xué)技術(shù)振興機構（JST）理事長(cháng)濱口道成指出：“從研究人員數量來(lái)看，日本位居世界第三，但從論文數量來(lái)看，近年來(lái)日本的世界排名顯著(zhù)降低。”2003至2005年間，日本論文發(fā)表總量、高被引論文數量排世界第二，2013至2015年間已經(jīng)降到第四位，論文質(zhì)量降至第九位。
作為科研后備力量的研究生數量持續低迷。2018年，日本文部科學(xué)省對2008年和2014年（韓國為2017年）中、日、韓、美、英、德、法7個(gè)國家每100萬(wàn)人口取得研究生學(xué)位數進(jìn)行對比后發(fā)現：取得碩士學(xué)位的人數，中國較2008年增加55.5%，為350人；美國增加12.5%，為2446人；日本為2008年的97.6%，從584人減少到570人。博士學(xué)位方面，韓國較2008年增加46.1%，為278人；英國增加23.4%，為353人；日本為2008年的90.1%，從131人減少到118人。顯而易見(jiàn)，在全球7個(gè)主要國家中，日本的碩士、博士學(xué)位獲得者在持續減少。2019年版的日本科技白皮書(shū)同樣表達了對科技研究后續人才、基礎研究投入減少等方面的擔憂(yōu)。
海外交流與留學(xué)同樣低迷，日本高等教育顯得日漸閉塞。日本的海外留學(xué)人數在2005年達到峰值82945人之后持續下降，近幾年基本維持在5.5萬(wàn)人左右。另一方面，日本政府通過(guò)各種國際化計劃吸引本國學(xué)生前往海外學(xué)習，但即便是第一流名校如東京大學(xué)，2017年的本科畢業(yè)生調查也顯示，沒(méi)有任何海外經(jīng)歷的學(xué)生高達34.1%。
經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)表的2018年國際學(xué)生評估（PISA）結果顯示，日本中學(xué)生的閱讀能力排名，從2015年的第8位下跌至第15位，科學(xué)、數學(xué)排名分別下跌至第5位、6位。這項評估顯示，日本的基礎教育能力低于中國、新加坡等國。
私人非營(yíng)利組織日本財團（Nippon Foundation）2019年11月末公布的《第20次國家社會(huì )意識調查》對中國、日本、德國、美國、英國等九個(gè)國家17至19歲人群進(jìn)行的調查顯示，思考“自己能夠改變國家和社會(huì )”的日本人僅占18.3%，而中國人、美國人分別為65.6%、65.7%；“對將來(lái)持有夢(mèng)想”一項，日本人為60.1%，中國人、美國人分別為96%、93.7%；“自己國家將來(lái)會(huì )變好”一項，日本人僅為9.6%，中國人、美國人分別為96.2%、30.2%。顯而易見(jiàn)，本應對未來(lái)充滿(mǎn)希望的日本青少年一代對國家及個(gè)人未來(lái)不抱有太多希望，陷入了低欲望困境。
造成日本科研與高等教育危機根源的是，日本自1990年代以來(lái)經(jīng)濟長(cháng)期低迷，傳統高等教育模式無(wú)法適應社會(huì )轉型變化。美國學(xué)者麥克維（Brian J. McVeigh）在2002年初版的《日本高等教育的神話(huà)》（Japanese Higher Education as Myth）中批評日本大學(xué)教育缺乏實(shí)質(zhì)，只關(guān)注考試、大學(xué)前嚴格應試、大學(xué)時(shí)寬容放縱，過(guò)度關(guān)注形式。
然而在泡沫經(jīng)濟1990年代破滅之前的高速經(jīng)濟增長(cháng)年代，扎實(shí)的基礎教育與寬松的大學(xué)教育相結合，有利于促進(jìn)科技創(chuàng )新。日本企業(yè)實(shí)施終身雇傭制，新職員由企業(yè)負責職業(yè)教育，對大學(xué)教育的要求及有工作經(jīng)驗的“速戰型人才”的需求并不高。日本泡沫經(jīng)濟的破滅打破了企業(yè)終身雇傭制，產(chǎn)業(yè)界強烈要求大學(xué)培養“速戰型人才”。教育國際化與國際競爭加劇，要求日本高校打破高度自治的狀況，提高國際競爭能力。
2000年代之后，日本政府實(shí)施了國立大學(xué)法人化、聘任制、高中本科教育一體化、研究生院重點(diǎn)化、國際化等種類(lèi)繁多的教育改革，旨在提高日本高等教育的國際競爭力，滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)界和未來(lái)智能社會(huì )的人才需求。大學(xué)自治、科研經(jīng)費保障、穩定的職業(yè)等都被指為阻礙高等教育發(fā)展的因素而加以改革。在日本科技發(fā)展中起重要作用的機制被大學(xué)經(jīng)營(yíng)化、項目申請制、崗位聘任制等替代。
然而改革成效并不明顯，甚至適得其反。崗位聘任制導致年輕人越來(lái)越避開(kāi)攻讀博士學(xué)位，走科研之路?？蒲型度腩A算的減少動(dòng)搖了作為日本科技強項的基礎研究的地位。強化國際合作與交流并未扭轉科研能力下滑問(wèn)題?！蹲匀弧冯s志網(wǎng)站2019年3月發(fā)布的“日本2019年自然指數”（Nature Index 2019 Japan）顯示，2012年1月至2018年10月，日本對高質(zhì)量科學(xué)研究的貢獻率下降了19.9%。這意味著(zhù)，日益發(fā)展的國際合作不足以阻止日本科研產(chǎn)出的下降。
傳統科技創(chuàng )新模式無(wú)法維系，競爭機制的導入又導致科技創(chuàng )新優(yōu)勢的消失。日本科技發(fā)展進(jìn)一步陷入危機，能否扭轉危機局面其前景依然不明朗。
中國能否接棒日本成為諾獎大國？
如何在競爭機制下確保創(chuàng )新人才培養與良好的科研創(chuàng )新環(huán)境，日本事例給高速發(fā)展中的中國高等教育敲響了警鐘。
在國家大力扶持中國特色世界一流大學(xué)建設，持續加大科研投入的背景下，中國科研論文數量、高被引論文數量顯著(zhù)提高，在競爭機制、創(chuàng )新能力等方面大有超越日本之勢。
參照科研人員國籍，以分數計數方式統計的中國科研論文（包括人文社科領(lǐng)域論文）數量，1995至1997年為14621篇，占世界論文總數的2.2%，排世界第9位；2005至2007年為73956篇,占總數的7.9%，排第2位；2015至2017年為272698篇，占總數的18.6，與第1位的美國僅相差0.2%。
高質(zhì)量論文數量的增長(cháng)同樣顯著(zhù)。進(jìn)入10%行列的高被引論文數量，1995至1997年為635篇，占總數的1.0%，排第13位；2005至2007年為5487篇，占總數的5.9%，排第4位；2015至2017年為28386篇，占總數的19.3%，排第2位。
進(jìn)入1%行列的高被引論文數量，1995至1997年為40篇，占總數的0.6%，排第16位；2005至2007年為400篇，占總數的4.3，排第4位；2015至2017年為2692篇，占總數的18.3%，排第2位。
根據諾獎獲得者數量與1%、10%高被引論文數量之間的內在正向關(guān)系考察，按照目前的趨勢推斷，二十年后，中國有望接棒日本，成為諾獎獲得者數量井噴的國家。
值得注意的是，中國科研論文數量和最高被引用論文數量增長(cháng)呈井噴態(tài)勢，被外界質(zhì)疑是功利目的驅使下的成果。近年來(lái)爆出的學(xué)術(shù)不端事件加重了國內外對中國科技界的質(zhì)疑。極少數粗制濫造、學(xué)術(shù)不端現象的存在就有可能抹黑中國學(xué)術(shù)界，帶來(lái)不必要的負面影響。能否持續保持獨創(chuàng )性、創(chuàng )新性研究活躍態(tài)勢，保持1%、10%高被引論文數量持續增長(cháng)，成為中國科研能否持續發(fā)展的關(guān)鍵所在。
中國教育體制與日本有諸多相似之處。日本所面臨的眾多難題也是中國高等教育今后相當長(cháng)的一段時(shí)間內需要面對的問(wèn)題。經(jīng)濟增長(cháng)預期下行的壓力下能否持續增加科研預算，如何平衡競爭與寬松研究環(huán)境之間的關(guān)系，如何優(yōu)化人才培養機制，基礎教育淪為應試教育，高中教育與大學(xué)教育脫節，學(xué)生創(chuàng )新能力減弱、學(xué)習的功利主義傾向日益加重，都是擺在我們面前的難題。如何完善學(xué)生人格，培養基于愛(ài)好的學(xué)術(shù)興趣，培養創(chuàng )新型拔尖人才，依然是中國高等教育及科研后備力量培養方面的重要內容。
借鑒日本高等教育與科技發(fā)展方面的經(jīng)驗教訓，培養具有寬泛知識涵養的創(chuàng )新型人才，適度調整競爭機制，營(yíng)造適度寬松的創(chuàng )新環(huán)境，中國才能在激烈的國際競爭中持續保持旺盛的科技創(chuàng )新活力，成為引領(lǐng)世界科技發(fā)展的中流砥柱。
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